ООО «ТМ-ТРАСТ», Лицензия № 21-000-1-00655 от 01.09.2009г. на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выдана ФСФР РФ бессрочно Адрес: 630099, г. Новосибирск, ул. М.Горького, д.77, Т/Ф (383) 218-75-81
Обязательная информация
Информация по Указанию ЦБ РФ №3921-У
Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России от 28 декабря 2015 г. № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (в редакции Указания от 24.11.2016 г. № 4213-У)
ПЕРЕЧЕНЬ ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ РАСКРЫТИЮ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
В соответствии с Приложением 1 к Указанию Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (в редакции Указания от 24.11.2016 г. № 4213-У)
№ | Информация, подлежащая обязательному раскрытию | Дата раскрытия информации | Срок, в течении которого обеспечивается свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте и сроки, в которые информация должна быть раскрыта на сайте при отсутствии информации на момент публикации | Период актуальности | |
---|---|---|---|---|---|
1. |
Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)
|
Общество с ограниченной ответственностью "ТМ-ТРАСТ"
ООО "ТМ-ТРАСТ" |
19.04.2016г. | Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации | Информация актуальна по настоящее время |
2. |
Идентификационный номер налогоплательщика
|
7706566601 | 19.04.2016г. | Бессрочно | Информация актуальна по настоящее время |
3. |
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ
|
630099, г. Новосибирск, ул. М.Горького, д.77, 7 этаж. | 19.04.2016г. | Бессрочно | Информация актуальна по настоящее время |
4. |
Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг
|
Телефон: +7 (383) 218-75-81
Факс: +7 (383) 218-75-83 |
19.04.2016г. | Бессрочно | Информация актуальна по настоящее время |
5. | Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг | office@tm-trust.ru | 19.04.2016г. | Бессрочно | Информация актуальна по настоящее время |
6. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг |
Зырянова Анна Ренановна
Медведев Евгений Александрович |
19.04.2016г.
29.04.2018 |
Бессрочно | Информация актуальна по настоящее время |
7. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца | ВРИО не избран (не назначен) | 19.04.2016г. | Информация размещается в течение двух рабочих дней со дня назначения лица на должность ВРИО и доступна до назначения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг | Информация актуальна по настоящее время |
8. |
Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования
|
ООО "ТМ-ТРАСТ" имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, выданную ФСФР России 09.12.2008г.: Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами | 19.04.2016г. | Бессрочно | Информация актуальна по настоящее время |
9. | Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления | Факты приостановления действия лицензии отсутствуют | 19.04.2016г. | Информация размещается до окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о приостановлении действия лицензии и доступна для пользователей в течение одного года со дня ее раскрытия | Информация актуальна по настоящее время |
10. | Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий | Факты приостановления действия лицензий отсутствуют | 19.04.2016г. | Информация размещается до окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о возобновлении действия лицензии и доступна для пользователей в течение одного года со дня ее раскрытия | Информация актуальна по настоящее время |
11. | Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Решение о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не принималось | 19.04.2016г. |
Информация размещается не позднее чем за 10 рабочих дней до дня направления профессиональным участником рынка ценных бумаг документов на добровольное аннулирование лицензии в Банк России.
Доступна для пользователей до дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (об отказе в аннулировании лицензии) профессионального участника рынка ценных бумаг или в течение одного рабочего дня со дня принятия решения об отзыве заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Информация актуальна по настоящее время |
12. | Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Факты аннулирования лицензии в связи с нарушением ООО "ТМ-ТРАСТ" действующего законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг отсутствуют | 19.04.2016г. | Информация размещается в течение одного рабочего дня со дня получения уведомления об аннулировании лицензии и доступна для пользователей в течение трех лет со дня ее раскрытия | Информация актуальна по настоящее время |
13. |
Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения
|
ООО "ТМ-ТРАСТ" является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (сокращенное наименование – НАУФОР, официальный сайт http://www.naufor.ru) с 08.12.2016 Свидетельство |
08.12.2016г. | В течение всего срока членства в СРО, а в случае исключения из членов СРО – в течение 30 рабочих дней со дня исключения. | Информация актуальна по настоящее время |
14. |
Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности
|
ООО "ТМ-ТРАСТ" в своей деятельности руководствуется стандартами НАУФОР, опубликованными на официальном сайте НАУФОР |
21.12.2016г. | В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности | Информация актуальна по настоящее время |
15. | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней | Бухгалтерская (финансовая) отчетность |
Согласно ссылке
|
В течение трех лет со дня ее раскрытия | Информация актуальна по настоящее время |
16. | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления) | Бухгалтерская (финансовая) отчетность |
Согласно ссылке
|
До раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности | Информация актуальна по настоящее время |
17. |
Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)
|
Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с МСФО |
Согласно ссылке |
Информация размещается в течение 30 рабочих дней после дня представления отчетности участникам (акционерам, учредителям) или собственникам имущества организации.
Доступна для пользователей в течение трех лет со дня ее раскрытия |
Информация актуальна до момента начала составления отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности |
18. |
Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)
|
Указанная отчетность ООО "ТМ-ТРАСТ" не составляется | 19.04.2016г. |
Информация размещается в течение 30 рабочих дней после дня представления отчетности участникам (акционерам, учредителям) или собственникам имущества организации.
Доступна для пользователей в течение трех лет со дня ее раскрытия |
Информация актуальна до момента начала составления отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности |
19. | Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) | Указанная отчетность ООО "ТМ-ТРАСТ" не составляется | 19.04.2016г. | Информация размещается в течение 10 рабочих дней со дня утверждения промежуточной консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности. Доступна для пользователей до раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности | Информация актуальна до момента начала составления отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности |
20. |
Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)
|
Указанная отчетность ООО "ТМ-ТРАСТ" не составляется | 19.04.2016г. | Информация размещается в течение 10 рабочих дней со дня утверждения промежуточной консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности. Доступна для пользователей до раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности | Информация актуальна до момента начала составления отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности |
21. | Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России | Расчет размера собственных средств |
Согласно ссылке
|
В течение трех лет со дня ее раскрытия. Информация, раскрытая до внесения изменений, доступна в течение одного года со дня раскрытия актуальной информации | Информация актуальна по настоящее время |
22. |
Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)
|
Филиалы, представительства и иные обособленные
подразделения, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг отсутствуют |
19.04.2016г. | Информация размещается в течение 10 рабочих дней со дня открытия филиала и (или) представительства и (или) обособленного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. Доступна для пользователей бессрочно | Информация актуальна по настоящее время |
23. | Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) | Доверительное управление: Договор доверительного управления активами доступен на сайте Компании по адресу: Услуги компании-Договор ДУ | Согласно ссылке | В течение срока использования образца договора в своей деятельности | Информация актуальна в течении срока действия документа |
24. | Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности | Отсутствуют технические сбои в автоматизированных системах, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника | 19.04.2016г. | Информация размещается в течении часа с момента выявления технического сбоя и доступна для пользователей в течении трех лет со дня ее раскрытия | Информация актуальна по настоящее время |
25. | Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг | Отсутствуют технические сбои в автоматизированных системах, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника | 19.04.2016г. | Информация размещается в течении часа с момента устранения технического сбоя. Доступна для пользователей в течении 10 рабочих дней со дня возобновления работоспособности автоматизированных систем профучастника | Информация актуальна по настоящее время |
26. | Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) | ООО "ТМ-ТРАСТ" в существенных судебных спорах не участвует | 19.04.2016г. | Информация размещается в течении двух рабочих дней со дня подачи искового заявления/изменения условий иска или получения информации о предъявлении иска и доступна для пользователей в течение одного года со дня вступления в силу решения (определения) суда | Информация актуальна по настоящее время |
28. | Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно раскрывает: | ||||
28.1. | Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов |
1. Общество с ограниченной ответственностью «Компания БрокерКредитСервис»
2. Акционерное общество "АЛЬФА-БАНК" |
19.04.2016г. с 12.09.2021г. по 13.01.2023 |
Бессрочно | Информация актуальна по настоящее время |
28.2. | Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации |
1. Общество с ограниченной ответственностью «Компания БрокерКредитСервис»
2. Акционерное общество "АЛЬФА-БАНК" |
19.04.2016г. с 12.09.2021г. |
Бессрочно | Информация актуальна по настоящее время |
28.3. | Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации | Отсутствуют заключенные договора об оказании клиринговых услуг | 19.04.2016г. | Информация размещается в течение 10 рабочих дней со дня заключения первого договора с клиринговой организацией договора об оказании клиринговых услуг и доступна для пользователей бессрочно | Информация актуальна по настоящее время |
28.4. | Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли | Отсутствуют заключенные договора с организаторами торговли, в том числе иностранными, где ООО "ТМ-ТРАСТ" является участником торгов | 19.04.2016г. | Информация размещается в течение 10 рабочих дней со дня заключения первого договора, в соответствии с которым управляющий допускается к участию в организованных торгах, и доступна для пользователей бессрочно | Информация актуальна по настоящее время |
28.5. |
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)
|
Регламент о порядке признания лица квалифицированным инвестором | 19.04.2016г. | Информация размещается в течение двух рабочих дней со дня утверждения документа, содержащего порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором и доступна для пользователей бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации | Информация актуальна по настоящее время |
ПЕРЕЧЕНЬ РЕКОМЕНДУЕМОЙ ИНФОРМАЦИИ, РАСКРЫВАЕМОЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
В соответствии с Приложением 2 к Указанию Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (в редакции Указания от 24.11.2016 г. № 4213-У)
№ | Информация, рекомендованная к раскрытию | Дата раскрытия информации | Срок, в течение которого профессиональному участнику рынка ценных бумаг рекомендовано обеспечить свободный доступ к рекомендованной информации, размещенной на сайте | Период актуальности | |
---|---|---|---|---|---|
1. |
Фамилии, имена, отчества (при наличии последних) членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника рынка ценных бумаг (при его наличии)
|
Информация доступна на сайте Компании по адресу: Обязательная информация - Члены СД |
Согласно ссылке
|
Бессрочно
|
Информация актуальна по настоящее время |
2. | Информация о членах коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии) | Коллегиальный исполнительный орган в ООО "ТМ-ТРАСТ" отсутствует | 19.04.2016г. | Бессрочно | Информация актуальна по настоящее время |
3. | Порядок электронного документаоборота профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии) | Информация доступна на сайте Компании по адресу: Порядок ЭДО |
19.04.2016г. | Бессрочно | Информация актуальна по настоящее время |
4. | Информация о членстве профессионального участника рынка ценных бумаг в ассоциациях, объединениях, и (или) банковских группах | ООО "ТМ-ТРАСТ" является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка с 08.12.2016 |
08.12.2016г. | Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации | Информация актуальна по настоящее время |
5. | Список аффилированных лиц. Информация раскрывается в соответствии с разделами 1 и 2 формы отчетности 0420402 Указания банка России от 15.01.2015г. №3533-У | Информация доступна на сайте Компании по адресу: Список аффилированных лиц |
Согласно ссылке | Бессрочно | Информация актуальна по настоящее время |
6. | Структура собственности акционеров (участников), являющихся юридическими лицами, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами......, получили (имеют) право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг | Информация доступна на сайте Компании по адресу: Структура собственности Компании | Согласно ссылке |
Бессрочно
|
Информация актуальна по настоящее время |
7. | Перечень кредитных организаций, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации | Информация доступна на сайте Компании по адресу: Перечень КО | Согласно ссылке | Бессрочно | Информация актуальна по настоящее время |