Информация по Указанию ЦБ РФ №3921-У

Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России от 28 декабря 2015 г. № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (в редакции Указания от 24.11.2016 г. № 4213-У)

ПЕРЕЧЕНЬ ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ РАСКРЫТИЮ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В соответствии с Приложением 1 к Указанию Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (в редакции Указания от 24.11.2016 г. № 4213-У)

№	Информация, подлежащая обязательному раскрытию		Дата раскрытия информации	Срок, в течении которого обеспечивается свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте и сроки, в которые информация должна быть раскрыта на сайте при отсутствии информации на момент публикации	Период актуальности
1.	Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)	Общество с ограниченной ответственностью "ТМ-ТРАСТ" ООО "ТМ-ТРАСТ"	19.04.2016г.	Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации	Информация актуальна по настоящее время
2.	Идентификационный номер налогоплательщика	7706566601	19.04.2016г.	Бессрочно	Информация актуальна по настоящее время
3.	Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ	630099, г. Новосибирск, ул. М.Горького, д.77, 7 этаж.	19.04.2016г.	Бессрочно	Информация актуальна по настоящее время
4.	Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг	Телефон: +7 (383) 218-75-81 Факс: +7 (383) 218-75-83	19.04.2016г.	Бессрочно	Информация актуальна по настоящее время
5.	Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг	office@tm-trust.ru	19.04.2016г.	Бессрочно	Информация актуальна по настоящее время
6.	Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг	Медведев Евгений Александрович	29.04.2018	Бессрочно	Информация актуальна по настоящее время
7.	Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца	ВРИО не избран (не назначен)	19.04.2016г.	Информация размещается в течение двух рабочих дней со дня назначения лица на должность ВРИО и доступна до назначения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг	Информация актуальна по настоящее время
8.	Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования	ООО "ТМ-ТРАСТ" имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, выданную ФСФР России 09.12.2008г.: Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами	19.04.2016г.	Бессрочно	Информация актуальна по настоящее время
9.	Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления	Факты приостановления действия лицензии отсутствуют	19.04.2016г.	Информация размещается до окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о приостановлении действия лицензии и доступна для пользователей в течение одного года со дня ее раскрытия	Информация актуальна по настоящее время
10.	Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий	Факты приостановления действия лицензий отсутствуют	19.04.2016г.	Информация размещается до окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о возобновлении действия лицензии и доступна для пользователей в течение одного года со дня ее раскрытия	Информация актуальна по настоящее время
11.	Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг	Решение о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не принималось	19.04.2016г.	Информация размещается не позднее чем за 10 рабочих дней до дня направления профессиональным участником рынка ценных бумаг документов на добровольное аннулирование лицензии в Банк России. Доступна для пользователей до дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (об отказе в аннулировании лицензии) профессионального участника рынка ценных бумаг или в течение одного рабочего дня со дня принятия решения об отзыве заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг	Информация актуальна по настоящее время
12.	Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг	Факты аннулирования лицензии в связи с нарушением ООО "ТМ-ТРАСТ" действующего законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг отсутствуют	19.04.2016г.	Информация размещается в течение одного рабочего дня со дня получения уведомления об аннулировании лицензии и доступна для пользователей в течение трех лет со дня ее раскрытия	Информация актуальна по настоящее время
13.	Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения	ООО "ТМ-ТРАСТ" является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (сокращенное наименование – НАУФОР, официальный сайт http://www.naufor.ru) с 08.12.2016 Свидетельство	08.12.2016г.	В течение всего срока членства в СРО, а в случае исключения из членов СРО – в течение 30 рабочих дней со дня исключения.	Информация актуальна по настоящее время
14.	Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности	ООО "ТМ-ТРАСТ" в своей деятельности руководствуется стандартами НАУФОР, опубликованными на официальном сайте НАУФОР	21.12.2016г.	В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности	Информация актуальна по настоящее время
15.	Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней	Бухгалтерская (финансовая) отчетность	Согласно ссылке	В течение трех лет со дня ее раскрытия	Информация актуальна по настоящее время
16.	Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления)	Бухгалтерская (финансовая) отчетность	Согласно ссылке	До раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности	Информация актуальна по настоящее время
17.	Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)	Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с МСФО	Согласно ссылке	Информация размещается в течение 30 рабочих дней после дня представления отчетности участникам (акционерам, учредителям) или собственникам имущества организации. Доступна для пользователей в течение трех лет со дня ее раскрытия	Информация актуальна до момента начала составления отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности
18.	Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)	Указанная отчетность ООО "ТМ-ТРАСТ" не составляется	19.04.2016г.	Информация размещается в течение 30 рабочих дней после дня представления отчетности участникам (акционерам, учредителям) или собственникам имущества организации. Доступна для пользователей в течение трех лет со дня ее раскрытия	Информация актуальна до момента начала составления отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности
19.	Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)	Указанная отчетность ООО "ТМ-ТРАСТ" не составляется	19.04.2016г.	Информация размещается в течение 10 рабочих дней со дня утверждения промежуточной консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности. Доступна для пользователей до раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности	Информация актуальна до момента начала составления отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности
20.	Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)	Указанная отчетность ООО "ТМ-ТРАСТ" не составляется	19.04.2016г.	Информация размещается в течение 10 рабочих дней со дня утверждения промежуточной консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности. Доступна для пользователей до раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности	Информация актуальна до момента начала составления отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности
21.	Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России	Расчет размера собственных средств	Согласно ссылке	В течение трех лет со дня ее раскрытия. Информация, раскрытая до внесения изменений, доступна в течение одного года со дня раскрытия актуальной информации	Информация актуальна по настоящее время
22.	Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)	Филиалы, представительства и иные обособленные подразделения, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг отсутствуют	19.04.2016г.	Информация размещается в течение 10 рабочих дней со дня открытия филиала и (или) представительства и (или) обособленного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. Доступна для пользователей бессрочно	Информация актуальна по настоящее время
23.	Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)	Доверительное управление: Договор доверительного управления активами доступен на сайте Компании по адресу: Услуги компании-Договор ДУ	Согласно ссылке	В течение срока использования образца договора в своей деятельности	Информация актуальна в течении срока действия документа
24.	Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности	Отсутствуют технические сбои в автоматизированных системах, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника	19.04.2016г.	Информация размещается в течении часа с момента выявления технического сбоя и доступна для пользователей в течении трех лет со дня ее раскрытия	Информация актуальна по настоящее время
25.	Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг	Отсутствуют технические сбои в автоматизированных системах, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника	19.04.2016г.	Информация размещается в течении часа с момента устранения технического сбоя. Доступна для пользователей в течении 10 рабочих дней со дня возобновления работоспособности автоматизированных систем профучастника	Информация актуальна по настоящее время
26.	Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)	ООО "ТМ-ТРАСТ" в существенных судебных спорах не участвует	19.04.2016г.	Информация размещается в течении двух рабочих дней со дня подачи искового заявления/изменения условий иска или получения информации о предъявлении иска и доступна для пользователей в течение одного года со дня вступления в силу решения (определения) суда	Информация актуальна по настоящее время
28.	Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно раскрывает:
28.1.	Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов	1. Общество с ограниченной ответственностью «Компания БрокерКредитСервис» 2. Акционерное общество "АЛЬФА-БАНК"	19.04.2016г. с 12.09.2021г. по 13.01.2023	Бессрочно	Информация актуальна по настоящее время
28.2.	Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации	1. Общество с ограниченной ответственностью «Компания БрокерКредитСервис» 2. Акционерное общество "АЛЬФА-БАНК"	19.04.2016г. с 12.09.2021г. по 13.01.2023	Бессрочно	Информация актуальна по настоящее время
28.3.	Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации	Отсутствуют заключенные договора об оказании клиринговых услуг	19.04.2016г.	Информация размещается в течение 10 рабочих дней со дня заключения первого договора с клиринговой организацией договора об оказании клиринговых услуг и доступна для пользователей бессрочно	Информация актуальна по настоящее время
28.4.	Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли	Отсутствуют заключенные договора с организаторами торговли, в том числе иностранными, где ООО "ТМ-ТРАСТ" является участником торгов	19.04.2016г.	Информация размещается в течение 10 рабочих дней со дня заключения первого договора, в соответствии с которым управляющий допускается к участию в организованных торгах, и доступна для пользователей бессрочно	Информация актуальна по настоящее время
28.5.	Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)	Регламент о порядке признания лица квалифицированным инвестором	19.04.2016г.	Информация размещается в течение двух рабочих дней со дня утверждения документа, содержащего порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором и доступна для пользователей бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации	Информация актуальна по настоящее время

ПЕРЕЧЕНЬ РЕКОМЕНДУЕМОЙ ИНФОРМАЦИИ, РАСКРЫВАЕМОЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В соответствии с Приложением 2 к Указанию Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (в редакции Указания от 24.11.2016 г. № 4213-У)

№	Информация, рекомендованная к раскрытию		Дата раскрытия информации	Срок, в течение которого профессиональному участнику рынка ценных бумаг рекомендовано обеспечить свободный доступ к рекомендованной информации, размещенной на сайте	Период актуальности
1.	Фамилии, имена, отчества (при наличии последних) членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника рынка ценных бумаг (при его наличии)	Информация доступна на сайте Компании по адресу: Обязательная информация - Члены СД	Согласно ссылке	Бессрочно	Информация актуальна по настоящее время
2.	Информация о членах коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии)	Коллегиальный исполнительный орган в ООО "ТМ-ТРАСТ" отсутствует	19.04.2016г.	Бессрочно	Информация актуальна по настоящее время
3.	Порядок электронного документаоборота профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии)	Информация доступна на сайте Компании по адресу: Порядок ЭДО	19.04.2016г.	Бессрочно	Информация актуальна по настоящее время
4.	Информация о членстве профессионального участника рынка ценных бумаг в ассоциациях, объединениях, и (или) банковских группах	ООО "ТМ-ТРАСТ" является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка с 08.12.2016	08.12.2016г.	Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации	Информация актуальна по настоящее время
5.	Список аффилированных лиц. Информация раскрывается в соответствии с разделами 1 и 2 формы отчетности 0420402 Указания банка России от 15.01.2015г. №3533-У	Информация доступна на сайте Компании по адресу: Список аффилированных лиц	Согласно ссылке	Бессрочно	Информация актуальна по настоящее время
6.	Структура собственности акционеров (участников), являющихся юридическими лицами, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами......, получили (имеют) право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг	Информация доступна на сайте Компании по адресу: Структура собственности Компании	Согласно ссылке	Бессрочно	Информация актуальна по настоящее время
7.	Перечень кредитных организаций, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации	Информация доступна на сайте Компании по адресу: Перечень КО	Согласно ссылке	Бессрочно	Информация актуальна по настоящее время

Обязательная информация

Информация по Указанию ЦБ РФ №3921-У

ПЕРЕЧЕНЬ ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ РАСКРЫТИЮ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

ПЕРЕЧЕНЬ РЕКОМЕНДУЕМОЙ ИНФОРМАЦИИ, РАСКРЫВАЕМОЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ